创新1:提前策划 明确落实
此次内审,根据年初一月公司提前策划的内部审核方案,明确了审核准则、审核范围、审核方法,并对审核本身的风险进行识别及规避措施,对审核的全过程实行监视和测量,确保审核工作的有效性、符合性。
创新2:独立审核 公平公正
此次审核,充分导入了审核风险把控意识,体现了审核的独立性:1)管代负责审核方案实施,审核组长负责审核计划实施;2)管代不参与审核实施,对审核组工作全程监测;3)审核组长不直接干预内审员的审核开展;4)避开内审员连续2年审核相同的部门;5)对被审核部门的规避,如品管部经理王会贞担任审核组长,审核员周玲玲、王贞巧策划品管部审核检查表环节,避开了王会贞审核,由管代范炜莉指导策划,保持了审核的公平公正。
创新3:能力培养 有效验证
此次审核,也加强对内审员的能力培养及持续有效验证:
1)审核方式的改变:往年按横向审核,今年改从纵向审核,重流程,重结果有效性,重合法合规合标的风险管控,使审核更加全面深入;
2)加强对内审员的能力验证:新增内审员综合评分环节,包括内审员的自主评分、受审方代表综合评分、审核组长检查表评分及管代现场监督评分,后续验证综合评分,包括不合格项报告开具及措施跟进验证,并增加理论知识考试环节,最终评定本年度内审员的能力验证最终得分,此评分是对内审员的肯定,同步也督促审核员能力的不断提高。
审核的革新,带给我们很多收获。末次会议上,各审核员不仅汇报了所审核部门的不符合项,还给出了建议项。随后,管代范炜莉针对审核员的不符合项归纳总结,并对比2018年的审核结果进行分析点评,明确指出:审核中出现的不符合项,要彻底落实到责任部门,通过原因分析制定改进措施,措施需是短期与长期相结合的,对同类问题举一反三,避免不符合项的重复发生,同时也肯定了此次的内审工作及各内审员的努力付出。
最后,总经理邵良君对本次内审做总结发言:体系运行是为了公司的正常运行,体系风险管控是公司内部与外部相结合的,本次策划的内审方案是内审工作中的进步,通过内审发现的不符合项是改进的方向,大家在学习中不断成长,带领部门成员更好地完善体系工作。
至此,2019年内审工作在管代范炜莉的全程监督,内审组长王会贞及公司13名资质内审员的认真负责下圆满完成。此次内审,对我们不仅是一次鞭策,也为三体系更好地提升奠定坚实的基础。