——在中国北方城市水管理项目研讨会上的发言
     张悦(建设部城市建设司副司长)
     二OO五年六月二十一日

    首先代表建设部感谢世界银行对中国城市水业市场化改革的关心与支持。感谢清华大学、国家城市给水排水工程技术研究中心、深圳水务集团、南京大学、ESD公司等单位为课题研究做出的贡献。感谢国际各位国际专家的工作，也欢迎参加此次研讨会的众位新老朋友。
    本次会议是来听取课题组的研究成果，以及各位专家的建议的。借研讨会开始之前，我简短地谈几点看法：
    一、关于目前中国推进市政公用事业市场化改革的背景
    首先，我想谈谈我们在水业改革里的一些思路，以及水业改革的历程和下一步的工作重点。尤其是监管体系的建立，行业指导发生的一系列变化等。整个水业的改革，应该说来自于社会主义市场经济改革过程中对于投资资金的需求，来自于对效率提高和服务质量不断改善的要求，也来自于整个政府部门职能转变的过程的体现。
    1、中国城市水业的市场化改革正进入第三阶段。
    第一阶段，打破垄断，开放市场。变革市政公用事业，尤其是水业，主要由政府部门或国有企业在政企不分的背景下来建设、运营和管理的情况。过去的政府部门，实际上是水业的微观的操作层，是直接进行投资、建设和运营的主体。开放的第一个要求，就是要不论市场主体的性质，国营的，社会资本的，包括民营和国外资本，允许并鼓励他们进入这个市场。2002年底，建设部颁布了关于推进市政公用行业市场化改革的意见，明确了城市水业改革与推荐市场化为主要方向。以招商引资为起点，逐步规范扩大市场准入，打破区域的行业的垄断，与此同时，我们不断的在改革水价，形成符合市场经济的水价形成机制，同时会同有关部门，下大力气，提高污水处理费。因为水业改革的市场化的基础是价格机制，这是推动改革的前提。应该说，这一阶段取得的成果，还是比较明显的。
    第二个阶段，建设部颁布了基金管理办法，并引入竞争机制。2004年5月开始实施的
    市政公用行业特许经营管理办法，开始要求比较规范的建立包括城市供水和污水处理在内的特许经营的制度，把特许经营作为一种主要的模式，在中国水业改革里实践，来应用。在价格方面，提出了全成本的价格的概念，强化了准入过程里的竞争机制，所以竞争机制的引入和用制度来要求，是我们第二阶段的主要特征。因为只有竞争，才能在投资建设和运营提高效率，降低成本，消耗方面体现它的优势。这也是市场经济的核心和主要的特征。当然对于市政公用事业，尤其在城市水业，竞争应还是准入性的竞争或者讲有限竞争。因为它本身的自然垄断性，不可能是完全市场自由竞争的行业。
    目前，既要完善前两个阶段，又要进入政府职能转变，建立健全比较规范的监管体系的第三阶段，也是最关键阶段。这个阶段的几点背景需要注意：
    首先，国务院对市政公用事业的市场化高度重视。从一系列的重要文件和报告中看，十六届三中全会的经济改革决定中有中句话提出，垄断行业和市政公用行业推进市场化。温家宝总理的政府工作报告有一句话指出，要推进市政公用市场化。在国务院投融资改革决定早有一小段阐明了这个要求，在最近颁布的鼓励和引导非公有制经济的发展的若干意见里，有一整段是来谈市政公用市场化推进的要求。今年国务院领导的重点工作里也列入了推进供水供气等市政公用市场化进程的这项工作。所以在这个阶段的开始，市场化改革，尤其是供水供气等市政公用事业的改革，由部门的倡导和推进变成国家的一个重要任务，变成国务院的一项比较重要的工作。它的重要性，它的迫切性，也提高到新的层面。这是我讲的第一个含义。
    其次，在第三阶段里，既要完善全面开放市场、引入竞争前两个阶段的实践和经验，进一步用制度的形式来把它确定，同时要重点建立并完善以特许经营制度为主要对象的监管体系。今年一个重要的任务，我们要加快研究市政公用事业监管的意见或者是办法。从2002年推进市场化的意见，2004年特许经营管理办法以及尽可能在2005年或者2006年初出台的市政公用市场化监管的意见。这三步将初步建立我们在推进市政公用市场化的过程中的一个战略框架。其中监管体系的建立，我认为是重中之重。首先，监管不是计划经济时代的工程管理的含义，是政府职能的一个重要的转变。由直接的运作者变为市场监管者和公众利益代表者的一个自主建设。监管不仅仅是针对市场主体，同时，也针对政府，需要有独立的监管体系，需要有公开、公平的监管的制度，同时，对监管者也要提出明确的要求和规范性的规定。所以监管既是对消费者，同时也是对投资者的利益保障的一种承诺。从国际经验，以及国内的一些实践来证明，诚信有效的监管，是市场化成败的关键，但是我们也清醒的看到，这个过程涉及到部门的权利、利益，涉及到我们的制度，涉及到我们的法律法规。需要有不断的积累，不断的实践，不断的总结，所以，我讲，是需要有一个相当长的过程。实际上我们国家在这方面是空白的。
    此次“中国北方城市水管理研究”的主要内容就是监管问题。内容的核心的绩效平台的建立，我们希望在世界银行的支持下，借鉴国际经验，总结国内改革的成败，发现中国市场化改革的合理之路。我们希望通过研究初步建立监管的的框架。因此我们设置了五个方面的内容：
    一是政策体系和管理体系的调研，从宏观上提出和把握中国水业市场化改革的进程，总结政策和管理领域的问题，并提出绩效管理的实施框架：
    二是供水领域投资现状的分析以及投资的预测，重点要提出供水领域的绩效指标体系：
    三是污水领域，与供水领域的目标相同：
    四是污水回用的研究和调查，为污水回用的进一步推进提出建议：
    五是小城镇污水处理的调研。
    希望参会代表能够在研究的基础上，为我们提出进一步的建议，也对研究成果作出客观评价。

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